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場外期權(quán)申請的辦理流程

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所在地: 廣東 深圳
有效期至: 長期有效
發(fā)布時間: 2023-11-24 06:00
最后更新: 2023-11-24 06:00
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大家有沒有發(fā)現(xiàn)身邊談?wù)搱鐾馄跈?quán)的朋友是不是慢慢多起來了?一邊是多類投資者的需求,一邊是券商期權(quán)做市的能力體現(xiàn),場外期權(quán)市場確有爆發(fā)之勢。那可能有些老板對場外期權(quán)申請的辦理流程還不太清楚,下面就由我來告訴你們,并且我手上就有現(xiàn)成532場外期權(quán)公司可進(jìn)行過戶,接手之后即可入金交易,可見操作多方便!

為規(guī)范發(fā)展證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù),根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》等規(guī)定,制定本辦法。本辦法所稱場外期權(quán)業(yè)務(wù)指在證券公司柜臺開展的期權(quán)交易,證券公司應(yīng)以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo),以客戶風(fēng)險管理需求為導(dǎo)向,合規(guī)、審慎開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)。嚴(yán)禁與客戶開展單純以高杠桿投機(jī)為目的、不存在真實(shí)風(fēng)險管理需求的場外期權(quán)業(yè)務(wù)。中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價系統(tǒng)股份有限公司(以下簡稱中證報(bào)價)在協(xié)會指導(dǎo)下承擔(dān)場外證券業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)的建設(shè)及維護(hù),為場外期權(quán)申請辦理流程業(yè)務(wù)提供交易備案、數(shù)據(jù)報(bào)送、監(jiān)測監(jiān)控等服務(wù)。

產(chǎn)品規(guī)模須把握,期權(quán)交易有限制,監(jiān)管規(guī)定:《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條 (三)產(chǎn)品參與的,應(yīng)當(dāng)為合規(guī)設(shè)立的非結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,規(guī)模不低于5000萬元人民幣,并符合以下條件:2.購買場外期權(quán)支付的期權(quán)費(fèi)以及繳納的初始保證金合計(jì)不超過產(chǎn)品規(guī)模的30%。

關(guān)于“規(guī)模不低于5000萬元人民幣”,交易商應(yīng)要求場外期權(quán)申請的辦理流程人提供產(chǎn)品近期估值表或其他規(guī)模證明,并加蓋相應(yīng)的托管方印鑒;對證明材料非原件的,還應(yīng)加蓋管理人公章,以保證管理人出具給交易商的復(fù)印件/掃描件與原件一致。監(jiān)管沒有對產(chǎn)品規(guī)模證明的時間節(jié)點(diǎn)作出規(guī)定,但結(jié)合“購買場外期權(quán)支付的期權(quán)費(fèi)以及繳納的初始保證金合計(jì)不超過產(chǎn)品規(guī)模的30%”這一要求,管理人給出的產(chǎn)品估值時間與SAC準(zhǔn)入時間相距過遠(yuǎn)的,不利于交易商掌握產(chǎn)品真實(shí)規(guī)模,從而合理預(yù)估和產(chǎn)品擬開展的期權(quán)交易規(guī)模。小編認(rèn)為要求管理人提供產(chǎn)品近一個月內(nèi)的估值,較能平衡交易商的合規(guī)職責(zé)和管理人的交易訴求。

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