境外投資項(xiàng)目備案流程

在目前法律法規(guī)體系下，ODI備案通常涉及三個(gè)部門(mén)，即發(fā)展和改革委員會(huì)、商務(wù)主管部門(mén)以及國(guó)家外匯主管部門(mén)。

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ODI備案流程概述

在ODI備案實(shí)踐中，商務(wù)主管部門(mén)與發(fā)改委的境外投資審查原則上相互獨(dú)立，可以啟動(dòng)、分別報(bào)送。在取得發(fā)改委出具的核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)、商務(wù)主管部門(mén)出具的《企業(yè)境外投資證書(shū)》后，境內(nèi)主體可至銀行辦理外匯登記。投資規(guī)定金額以上的，需向外管部門(mén)匯報(bào)。外管部門(mén)審核后，向境內(nèi)企業(yè)發(fā)放《境外直接投資業(yè)務(wù)登記證》。
整個(gè)ODI備案周期通常在三個(gè)月左右。

ODI備案流程圖

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三部門(mén)審批權(quán)限

1、發(fā)改委根據(jù)投資項(xiàng)目是否涉及敏感國(guó)家/地區(qū)或敏感行業(yè)及中方投資金額，發(fā)展和改革委員會(huì)審核類(lèi)別分為核準(zhǔn)及備案：

2、商務(wù)主管部門(mén)根據(jù)《境外投資管理辦法》（商務(wù)部令2014年第3號(hào)），商務(wù)部門(mén)對(duì)境內(nèi)企業(yè)境外投資采用“備案為主、核準(zhǔn)為輔”的方式：

目前，在深化“放管服”的背景下，ODI備案流程整體趨向簡(jiǎn)化、高效。如北京發(fā)改委和商務(wù)部門(mén)聯(lián)合搭建境外投資網(wǎng)上備案平臺(tái)，實(shí)行境外投資備案“一口受理”。部分省級(jí)商務(wù)廳則根據(jù)當(dāng)?shù)鼐惩馔顿Y的實(shí)際情況下放審批權(quán)限，如廣東省規(guī)定非省屬?lài)?guó)有企業(yè)及其控股企業(yè)開(kāi)展境外投資且中方協(xié)議投資額在1億美元以下的，由省商務(wù)廳委托地級(jí)以上市或自貿(mào)片區(qū)商務(wù)主管部門(mén)辦理。
對(duì)于“敏感項(xiàng)目”的認(rèn)定，發(fā)改委和商務(wù)主管部門(mén)有一定區(qū)別：

3、外匯管理局根據(jù)國(guó)家外匯管理局2015年2月28日發(fā)布的《國(guó)家外匯管理局關(guān)于簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》，境內(nèi)企業(yè)可自行選擇注冊(cè)地銀行辦理境外直接投資外匯登記及賬戶(hù)開(kāi)立、資金匯兌等業(yè)務(wù)，銀行代替國(guó)家外匯主管部門(mén)完成企業(yè)境外直接投資的相關(guān)外匯登記手續(xù)，外匯管理局通過(guò)銀行進(jìn)行間接監(jiān)管。
對(duì)于投資規(guī)定金額以上的，需向外管部門(mén)匯報(bào)。外管部門(mén)審核后，向境內(nèi)企業(yè)發(fā)放《境外直接投資業(yè)務(wù)登記證》。