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以合伙企業(yè)、契約等非法人形式投資私募基金的，除另有規(guī)定外私募基金管理人、基私募股權基金公司通道根據(jù)《登記備案辦法》第四十條的規(guī)定，私募基金完成備案前，可以以現(xiàn)金管理為目的，投資于銀行活期存款、國債、銀行票據(jù)、貨幣市場基金等證監(jiān)會認可的現(xiàn)金管理工具



（一）基金封閉運作期間的分紅；私募股權基金公司通道（五）采取拒絕、阻礙證監(jiān)會及其派出機構、協(xié)會及其工作人員依法行使檢查、調查職權等方式，不配合行政監(jiān)管或者自律管理，情節(jié)嚴重；根據(jù)《登記備案辦法》第二十五條款第八項的規(guī)定，未經(jīng)登記開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外，協(xié)會終止辦理私募基金管理人登記，退回登記材料并說明理由


（三）管理、處置、分配基金財產(chǎn)； （五）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形答：應當符合《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第八條的規(guī)定，私募基金管理人應當具有獨立、穩(wěn)定的經(jīng)營場所，不得使用共享空間等穩(wěn)定性不足的場地作為經(jīng)營場所，不得存在與其股東、合伙人、實際控制人、關聯(lián)方等混同辦公的情形    
（二）通過承諾等不正當手段承攬私募基金服務業(yè)務；私募股權基金公司通道（三）基金托管人中從事與基金業(yè)務相關的賬戶管理、資金清算、估值復核、投資監(jiān)督、信息披露、內部稽核監(jiān)控等專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；


第三條 私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，不得包含“金融”“理財”“財富管理”等字樣，法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定的除外 （九）不符合本辦法第八條至第二十一條規(guī)定的登記要求； 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 8 號
第六十一條 私募股權基金公司通道第十二條 私募基金管理人的商業(yè)計劃書應當清晰合理、具有可行性，與私募基金管理人的業(yè)務方向、發(fā)展規(guī)劃、人員配備等相匹配


第四十八條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人等發(fā)生變更的，私募基金管理人應當自變更之日起30個工作日內向協(xié)會履行變更手續(xù)，提交專項法律意見書，就變更事項出具法律意見 私募基金管理人披露、報送的信息存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理備案、限制相關業(yè)務活動、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀律處分措施；對直接負責的主管人員和其他責任人員采取公開譴責、不得從事相關業(yè)務、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀律處分措施根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第三條的規(guī)定，私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，不得包含“金融”“理財”“財富管理”等字樣，法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會另有規(guī)定的除外  
證券投資基金業(yè)協(xié)會私募股權基金公司通道百〇二條 （三）在私募股權基金管理人從事股權投資或者擔任**管理人員，其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無重大違法違規(guī)記錄；



7.基金從業(yè)人員后續(xù)培訓以什么樣的形式進行？              （三）金融機構出資設立的；
答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，申請機構應當提交會計師事務所在證監(jiān)會備案的相關材料，對于成立不滿一年的，應當提交最近一個季度經(jīng)審計的財務報告，成立滿一年的，應當提交審計報告私募股權基金公司通道（五）私募基金管理人及其法定代表人、董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表或者從業(yè)人員等因重大違法違規(guī)行為受到、行政監(jiān)管措施和紀律處分措施，或者因違法犯罪活動被立案調查或者追究法律責任；


53.管理人的兼職員工能否視為員工進行跟投？              第三十一條 私募證券基金的投資范圍主要包括股票、債券、存托憑證、資產(chǎn)支持證券、期貨合約、期權合約、互換合約、遠期合約、證券投資基金份額，以及證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)。
（5）投向國家禁止或者限制投資的項目，不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策、土地管理政策的項目；私募股權基金公司通道（四）最近3年被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會采取紀律處分措施，情節(jié)嚴重；


第二十一條 協(xié)會對私募基金管理人變更登記材料的核查和辦理時限，適用本辦法第二十三條款至第三款的規(guī)定管理規(guī)模超過一定金額以及《登記備案辦法》第十七條規(guī)定的私募基金管理人等，其年度財務報告應當經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務所審計


根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條的規(guī)定，私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人等發(fā)生變更的，應當提交專項法律意見書，就變更事項出具法律意見（五）私募基金管理人未按規(guī)定保持人員充足穩(wěn)定，**管理人員長期缺位，或者在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，違規(guī)更換法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責人、負責投資管理的**管理人員和合規(guī)風控負責人；答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，同一控股股東、實際控制人控制兩家及以上私募基金管理人的，應當符合《登記備案辦法》第十七條、第十八條及有關指引的規(guī)定，并提交材料說明以下情況：